恒勃股份(301225):中信建投證券股份有限公司關于恒勃控股股份有限公司使用暫時閑置自有資金和閑置募集資金進行現金管理的核查意見
中信建投證券股份有限公司
關于恒勃控股股份有限公司
使用暫時閑置自有資金和閑置募集資金
(資料圖片)
進行現金管理的核查意見
中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”或“保薦人”）作為恒勃控股股份有限公司（以下簡稱“恒勃股份”或“公司”）首次公開發行并上市的保薦人，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 13號——保薦業務》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等相關規定，對恒勃股份本次使用暫時閑置自有資金和閑置募集資金進行現金管理的事項進行了審慎核查，具體情況如下： 一、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會《關于同意恒勃控股股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2023]528號）同意注冊，并經深圳證券交易所同意，公司首次向社會公眾發行人民幣普通股（A股）股票 2,588.00萬股，每股面值人民幣 1.00元，每股發行價格為 35.66元。募集資金總額人民幣 92,288.08萬元，扣除全部發行費用（不含增值稅）后募集資金凈額人民幣 82,141.44萬元。
募集資金已于 2023年 6月 12日劃至公司指定賬戶。
中匯會計師事務所（特殊普通合伙）于 2023年 6月 12日對公司首次公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具了中匯會驗[2023]7930號《驗資報告》。
公司已開設了募集資金專項賬戶，對募集資金采取了專戶存儲，并與專戶開戶銀行、保薦人簽訂了募集資金三方監管協議。
二、募集資金使用計劃
公司首次公開發行股票募集資金使用計劃如下：
單位：萬元
| 投資總額 |
| 15,174.36 |
| 7,278.33 |
| 5,362.80 |
| 25,000.00 |
| 52,815.49 |
（一）現金管理目的
為提高閑置募集資金和自有資金使用效率，在確保公司及其全資子公司在不影響募集資金投資項目建設和公司正常經營的情況下，對部分閑置募集資金和自有資金進行現金管理，以增加資金收益，為公司和股東謀取較好的投資回報。
（二）擬投資產品品種
（1）閑置募集資金投資品種
在確保公司及其全資子公司在不影響募集資金投資項目建設的情況下，使用不超過人民幣40,000萬元（含本數）閑置募集資金用于購買安全性高、低風險、流動性好的理財產品，包括但不限于結構性存款、定期存款及國債逆回購品種等。投資產品的期限不得超過12個月。
對于閑置的募集資金投資，上述投資產品不得質押，產品專用結算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。
（2）閑置自有資金投資品種
在保證資金安全的前提下，公司及其全資子公司將按照相關規定嚴格把控風險，使用不超過人民幣 30,000萬元（含本數）閑置自有資金用于購買投資期限不超過 12個月的低風險、流動性好的理財產品，包括但不限于銀行理財、信托產品、收益憑證、結構性存款等，但不包括《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2號——創業板上市公司規范運作》中關于高風險投資涉及的投資品種。
（三）投資額度及期限
公司及其全資子公司擬使用合計不超過人民幣 70,000萬元（含本數）的閑（含本數）的閑置募集資金以及不超過人民幣 30,000萬元（含本數）的閑置自有資金進行現金管理。前述現金管理額度由公司及其子公司共享，使用期限自公司股東大會審議通過之日起 12個月內有效。在前述額度和期限內，資金可以循環滾動使用。暫時閑置募集資金現金管理到期后將及時歸還至募集資金專戶。
（四）實施方式
公司股東大會授權經營管理層在額度范圍內進行投資決策并簽署相關合同文件，包括但不限于：選擇合格專業的理財機構、產品品種、明確投資金額、投資期限、簽署合同、協議及相關文件等，具體由公司財務部門負責組織實施。該授權自公司股東大會審議通過之日起 12個月內有效。
（五）現金管理收益的分配
公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將嚴格按照中國證監會和深圳證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用。
（六）信息披露
公司將按照《上市公司監管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2號——創業板上市公司規范運作》等有關規定，及時履行信息披露義務。
四、投資風險及風險控制措施
（一）投資風險分析
1、盡管公司擬選擇的閑置募集資金投資產品安全性高、流動性好、風險低，擬選擇的閑置自有資金投資產品流動性好、風險低，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響。
2、公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，因此短期投資的具體收益不可預期。相關工作人員的操作和監控亦存在一定風險。
（二）風險控制措施
1、公司將嚴格遵守審慎投資原則，選擇低風險投資品種。不得用于其他證券投資，不購買股票及其衍生品和無擔保債券為投資標的的銀行理財產品。
2、公司將及時分析和跟蹤理財產品投向，在上述理財產品存續期間，公司將與相關金融機構保持密切聯系，及時跟蹤理財資金的運作情況，加強風險控制和監督，嚴格控制資金的安全。
3、公司內部審計部門將對理財資金使用與保管情況進行日常監督，定期對理財資金使用情況進行審計、核實。
4、公司監事會、獨立董事有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
五、對公司日常經營的影響
公司使用暫時閑置募集資金和自有資金進行現金管理，是在不影響募集資金投資項目建設、公司正常經營和資金安全的前提下進行，不會影響公司日常經營和募集資金投資項目的正常開展。通過適度理財，可以提高公司資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司股東謀取更多的投資回報。公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的行為不屬于直接或變相改變募集資金用途的情形。
六、本次事項履行的決策程序情況及相關機構意見
（一）董事會審議情況
公司第三屆董事會第十三次會議決議審議通過了《關于使用暫時閑置自有資金和閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司及其全資子公司在不影響募集資金投資項目建設和公司正常經營的情況下，使用不超過人民幣 70,000萬元（含本數）的閑置資金進行現金管理，其中使用不超過人民幣 40,000萬元（含本數）的閑置募集資金用于購買安全性高、低風險、流動性好的理財產品，使用不超過人民幣 30,000萬元（含本數）閑置自有資金用于購買投資期限不超過 12個月的低風險、流動性好的理財產品。上述額度自公司股東大會審議通過之日起12個月內可循環滾動使用。本議案尚需提交公司股東大會審議。
（二）監事會意見
公司第三屆監事會第七次會議決議審議通過了《關于使用暫時閑置自有資金和閑置募集資金進行現金管理的議案》。監事會認為：公司及其全資子公司在不影響募集資金項目建設和公司正常經營情況下，使用暫時閑置募集資金和自有資金進行現金管理，有利于提高資金的使用效率，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募集資金項目的正常實施，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，該事項審議和決策程序符合《上市公司監管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》和《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2號——創業板上市公司規范運作》及公司《募集資金管理辦法》等相關法律法規及規章制度的要求。
因此，監事會一致同意公司及其全資子公司使用暫時閑置募集資金和自有資金進行現金管理的事項，并同意將該事項提交公司股東大會審議。
（三）獨立董事意見
獨立董事認為：公司及其全資子公司在不影響募集資金投資項目建設的情況下，使用暫時閑置的募集資金和自有資金用于現金管理，有利于提高資金的使用效率，為公司及股東獲取更多投資回報。公司本次使用暫時閑置募集資金和自有資金進行現金管理的決策程序符合《上市公司監管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2號——創業板上市公司規范運作》及公司《募集資金管理辦法》等相關法律法規及規章制度的要求。本次使用暫時閑置募集資金和自有資金進行現金管理，符合公司和全體股東的利益，不存在變相改變募集資金用途以及損害公司及全體股東，尤其是中小股東利益的情形。
因此，全體獨立董事一致同意公司及其全資子公司使用暫時閑置募集資金和自有資金進行現金管理的事項，并同意將該事項提交公司股東大會審議。
七、保薦人核查意見
經核查，保薦人認為：恒勃股份本次使用暫時閑置自有資金和閑置募集資金進行現金管理的事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事已發表了明確同意的獨立意見，履行了必要的程序，該事項尚需提交公司股東大會審議。
本次事項符合《上市公司監管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等法律、法規、規范性文件的要求。該事項有利于提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。
綜上，保薦人對公司使用暫時閑置自有資金和閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。
（以下無正文）
標簽：
【焦點熱聞】國產懸疑片《消失的她》票房突破7億元
